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券商评级大调整惨因调查:一个最重要因素被忽

发布时间:2019-06-12 来源:原创 编辑:admin

  原标题:券商评级大调整惨因调查:一个最重要因素被忽略

  随着2016年证券公司分类评级结果揭晓,用“哭晕在厕所”来形容整个证券行业真的一点都不为过:95家参评公司57家惨遭下调,31家持平,仅7家上调。

  大大超预期的评级结果,让各家证券公司纷纷寻找各自常规扣分原因的同时,却将最最重要的一个影响评级结

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  方正证券华泰证券海通证券广发证券兴业证券

  果的因素忽略了。

  史上最惨券商分类评级结果

  在正式进行原因调查前,让我们再次来回顾下刚刚新鲜出炉的2016年证券公司分类评级“惨状”。

  95家参评券商主体,57家评级惨遭下调,31家持平,仅7家上升。A类证券公司,素来被证监会认为是公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面风险的类型,但这个类别的数量正在骤减:A类券商从2015年的64家降至今年的36家。其中:AA级券商数量从去年的27家降至今年的8家,A级券商从去年的37家降至今年的28家。

  值得一提的是,去年被评为AA级的27家证券公司,今年再次被评上AA级的证券公司仅仅6家,分别为中信建投证券、招商证券、申万宏源、国泰君安、国金证券和东方证券,其余21家都泪别AA级。包括中信证券、华泰证券、海通证券、银河证券、国信证券、广发证券等大块头公司也悉数被踢出AA级。

  

  部分券商受到证监会处罚情况汇总

  

  数据来源:公司公告,国泰君安证券研究

  “受惊”的方正

  “结果大大超出了我们的预期,大家都还处在震惊中,公司领导也都不知道怎么扣分的。”一家上市券商总办负责人介绍说,根据该公司此前内部测算,该公司评上的级别至少比目前评上的级别要高出一级,可是最后公布的却出乎意料。

  当然,最惨的要属方正证券了。该公司此次分类评级直接从去年的A级被降至C级,直线下滑6个级别,而C级也是今年券商分类评级中出现的最低级别,因为D类和E类一直以来都是空白。

  方正证券相关负责人在接受券商中国采访时表示,去年,该公司因信息系统外部接入被证监会立案调查。根据监管整改要求,方正证券进行了严格规范、清理,所涉问题已全部清理整改完毕。

  2015年9月10日,证监会向包括方正证券在内的4家公司发出《行政处罚事先告知书》,拟对4家公司及相关员工因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为进行行政处罚。方正证券上述负责人介绍,尽管该案尚未有结论,但证监会按照规定对该公司信息系统外部接入所涉事项进行分类监管评价扣分,核减了该公司经纪业务市场影响力指标等加分项,从而导致该公司本次分类评级结果从连续5年的A级下调到今年C级。 本文网址分享:

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